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                東海證券被采取限制業務活動行政監管措施

                2020-05-05 09:30 文章來源:金股街 作者:東林

                【導讀】 新三板證券公司東海證券股份有限公司(證券簡稱:東海證券;證券代碼:832970)于近日收到江蘇監管局下發的《關于對公司采取限制業務活動行政監管措施的決定》.

                金股街5月5日訊 新三板證券公司東海證券股份有限公司(證券簡稱:東海證券;證券代碼:832970)于近日收到江蘇監管局下發的《關于對公司采取限制業務活動行政監管措施的決定》。

                據了解,東海證券涉嫌違規事實為:公司在2014年至2017年資產管理業務展業過程中存在以下問題:一是個別業務開展過程中未勤勉盡責;二是風險控制制度和合規管理制度不健全;三是信息披露不及時。上述行為違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第三條、第七條和第四十條的有關規定。

                江蘇監管局認為,上述情況反映出公司未有效執行相關業務規則,內部控制存在缺陷。根據相關規定,江蘇監管局對公司采取暫停新增私募資管產品6個月的行政監管措施(為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外),自公司收到本決定書之日起執行。

                對此,東海證券稱,目前公司整體經營情況正常,上述行政監管措施未對公司整體經營產生重大不利影響。上述行政監管措施對公司期后利潤不會產生重大不利影響,目前公司各項債券均按期足額付息兌付,未發生違約情況,公司償債能力未受影響。

                江蘇監管局公司高度重視上述問題,對資產管理業務進行全面梳理自查,認真分析原因,進行專項整改,完善內部控制機制,全面加強合規及風險管理,積極推進有關資產管理計劃的處置。

                資料顯示,東海證券主營業務為證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業務;融資融券業務;代銷金融產品業務。2019年度,公司實現營業收入16.42億元,較上年同期增長10.01%;實現凈利潤4941.66萬元,同比下降37.2%。

                 

                標簽: 東海證券

                東海證券

                • 個股代碼:832970
                • 注冊資本:16.70億
                • 掛牌日期:2015-07-27
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